Решение «Депозитарный учет»предназначено для автоматизации работы депозитария по учету эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг депонентов. Решение поддерживает количественный учет (аналогичный депозитарному) операций с различными финансовыми инструментами. Входит в состав платформы развития Digital Q.FinancialMarkets.
Решение реализовано на передовых прикладных и информационных технологиях микросервисной архитектуры Digital Q в полном соответствии с требованиями регулятора (Банка России), рекомендациями СРО «НФА» и «ПАРТАД».
Нормативные акты, положенные в основу реализации решения:
Решение «Диасофт»способствует динамичному развитию бизнеса кастодианов и профессиональных участников фондового рынка благодаря широкому набору функциональных продуктов, направленных на незамедлительное и качественное удовлетворение типовых и индивидуальных запросов клиентов.
Преимущества:
В состав входят следующие продукты:
Ведение журналов депозитарного учета
В рамках данного продукта обеспечивается ведение нормативных журналов депозитарного учета:
Доступ к журналам предоставляется через системные интерфейсы (табличные и формы ввода). В продукте предусмотрено формирование одноименных журналов.
Журнал операций включает в себя записи о зарегистрированных в системе учета депозитарных операциях. Депозитарная операция представляет собой системный объект, который имеет интерфейсную форму ввода и набор методов его обработки (API). Формирование объекта, как правило, выполняется процедурой, которая настраивается и выполняется на состоянии финансовой операции другого системного объекта (родительского объекта депозитарного учета). К родительским объектам относятся: поручения, корпоративные действия и выплаты по ним, документы депо. Под родительскими объектами регистрируются входящие документы-основания и исходящие документы-отчеты.
Между родительским объектом, документами и депозитарной операцией устанавливается связь. Допускается ручное формирование депозитарной операции с последующей привязкой к ней родительского объекта.
Журнал доступен пользователю через главное меню.
Документы, имеющие отношение к депозитарному учету, должны быть зарегистрированы в соответствующих журналах депозитария:
Для регистрации документов в решении «Депозитарный учет» используется системный объект «Сопровождающий документ».
Объект имеет интерфейсную форму и набор методов работы с ним (API). Различаются входящие и исходящие сопровождающие документы. Документ может быть зарегистрирован в соответствующем журнале. Регистрация выполняется путем присвоения документу входящего/исходящего номера.
Регистрация документа выполняется пользователем вручную.
Журналы документов доступны пользователю через главное меню решения.
Для учета доходов по ценным бумагам используется системный объект «Выплата» (интерфейс и набор методов – API).
Учет депозитарных операций
Функционал обеспечивает автоматизацию процессов регистрации, обработки и исполнения поручений на депозитарные операции в рамках ведения депозитарного учета.
Учет операций с ценными бумагами осуществляется с использованием регистров депозитарного учета: анкет счетов клиентов, анкет счетов и разделов счетов депо, а также анкет финансовых инструментов (ценных бумаг). Ведение регистров депозитарного учета осуществляется через механизм административных операций.
К административным операциям относятся:
Регистрация в депозитарном учете административных операций осуществляется двумя типами поручений: простая форма (с описанием действий по операции в форме комментария) и специализированная форма с атрибутами изменяемых объектов. Поручение простой формы создается в системе учета автоматически по завершении административного действия (добавления, изменения анкеты регистра депозитарного учета). Специализированное поручение добавляется в систему пользователем на основании предоставленных документов и позволяет указывать значение изменяемых атрибутов до и после административной операции.
Движение ценных бумаг по счетам депо осуществляется при выполнении инвентарных операцийв системе при обработке поручений.
К инвентарным операциям относятся:
Новости ЦКИ
С данным пользовательским соглашением (далее – Соглашение) необходимо ознакомиться каждому, кто намерен использовать информацию, размещаемую Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Центральный депозитарий) на своём официальном сайте www.nsddata.ru (далее – Сайт) в разделе «Новости ЦКИ» (далее – Информация).
Пользователем Сайта может являться любое лицо, заинтересованное в получении Информации (далее — Пользователь).
Переходя к разделу Сайта «Новости ЦКИ» Пользователь тем самым подтверждает, что он ознакомлен с Соглашением и полностью принимает все его положения.
Заключая настоящее Соглашение, Пользователь дает согласие на обработку своих персональных данных, за исключением действий по их распространению третьим лицам. Центральный депозитарий обязуется предпринимать все необходимые меры для защиты персональных данных Пользователя от неправомерного доступа, изменения, раскрытия или уничтожения.
Предоставление доступа к Информации
В разделе Сайта «Новости ЦКИ» Центральный депозитарий размещает информацию (с возможностью ее копирования и передачи), связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, полученную им от эмитентов ценных бумаг или лиц, обязанных по ценным бумагам. Также в данном разделе Сайта приводится иная информация, полученная из открытых источников, в том числе публикуемая эмитентами ценных бумаг. Информация размещается в виде новостной ленты, которая обновляется по рабочим дням Центрального депозитария в режиме on-line с 9:00 до 18:00.
Сайт Центрального депозитария www.nsddata.ru доступен для Пользователя без ограничения по времени. При невозможности осуществления доступа на Сайт Пользователь уведомляет об этом Центральный депозитарий посредством направления письма в свободной форме на адрес электронной почты [email protected].
Пользователь не вправе использовать полученную Информацию для подготовки информационных продуктов, распространяемых им на платной основе, а также распространять содержащиеся в информационных сообщениях данные на платной основе.
Пользователь, желающий получить дополнительную услугу в виде рассылки новостей, должен оформить подписку, следуя указаниям на домашней странице Сайта.
Ограничение ответственности
Центральный депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за искажение информации, полученной от эмитента и/или лица, обязанного по ценным бумагам.
Пользователь несет ответственность за несоблюдение условий настоящего Соглашения, правил и инструкций, размещенных на Сайте.
Пользователь несет ответственность перед третьими лицами за свои действия, связанные с использованием Информации, полученной на Сайте, в том числе, если такие действия приведут к нарушению прав и законных интересов третьих лиц, а также за соблюдение законодательства при использовании Сайта.
Центральный депозитарий не несет ответственности: за результат и/или полезность использования Информации; за прямой или косвенный ущерб, причиненный Пользователю в период предоставления доступа к Информации, в том числе, понесенный в результате ошибок, пропусков, перерывов в работе, удаления файлов, изменения функций, дефектов, задержек в работе при передаче данных и подобных событий, случившихся не по вине Центрального депозитария; за упущенную Пользователем выгоду; за качество работы сети Интернет при доступе к Сайту.
Центральный депозитарий не предоставляет никаких гарантий или условий в отношении соответствия Информации конкретным целям Пользователя.
Разрешение спорных ситуаций
Центральный депозитарий вправе проводить аудит использования и распространения любым лицом Информации, размещаемой в разделе Сайта «Новости ЦКИ». При обнаружении фактов несанкционированного использования или распространения Информации Пользователем Центральный депозитарий оставляет за собой право на обращение за судебной защитой своих прав, в том числе с исками о возмещении убытков и защите деловой репутации.
При этом предполагается, что все разногласия между сторонами Соглашения будут решаться с помощью переговоров. Если разногласие не удалось решить в ходе переговоров, вопрос передается в судебные органы.
Заключительные положения
Все права на Сайт и размещённую на нем Информацию принадлежат Центральному депозитарию.
Центральный депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять структуру страниц сайта, состав и объем размещаемой Информации.
При этом Центральный депозитарий обязуется своевременно доводить до сведения Пользователя любые изменения порядка размещения и/или доступа к Информации посредством публикации соответствующего уведомления на Сайте.
Пользователь обязуется не предпринимать каких-либо действий, которые могут привести к перебоям функционирования Сайта, в том числе действий, которые связаны с повышенной нагрузкой на Сайт.
Вопросы, не урегулированные настоящим Соглашением, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сопровождение корпоративных действий по ценным бумагам
Корпоративные действия эмитентов и порядок их обслуживания
Привлекательность ценной бумаги для инвесторов во многом определяется комплексом заложенных в ней прав. Для каждого вида ценных бумаг существует свой набор прав, закрепленных ценной бумагой. Для акций – это права на получение дохода в различной форме, на участие в управлении обществом и право на долю активов общества в случае его ликвидации.
Для облигаций – это права на получение процентов в течение срока обращения облигации и номинальной стоимости облигации при погашении.
Права владельцев любых эмиссионных ценных бумаг реализуются в процессе так называемых «корпоративных событий» (corporate events) при проведении эмитентом «корпоративных действий» (corporate actions). В международной практике эти термины употребляются как синонимы.
Корпоративными действиями называются мероприятия эмитента, направленные на распределение доходов в денежной или иной форме между держателями ценных бумаг или изменение структуры ценных бумаг. Примерами корпоративных действий являются: выплата доходов по ценным бумагам денежными средствами и/или ценными бумагами, дополнительная эмиссия ценных бумаг, дробление, погашение, конвертация ценных бумаг, ликвидация, поглощение и слияние, выкуп акций эмитентом и другие.
Депозитарий ВЭБ.РФ обеспечивает возможность своим депонентам своевременно получать в полном объеме информацию по ценным бумагам и корпоративным действиям, предоставляемую ВЭБу международными расчетно-клиринговыми центрами (МРКЦ). Для получения дополнительных материалов и уточнения информации по корпоративным действиям ВЭБ, являясь участником Euroclear Bank и Clearstream Banking, может воспользоваться базами данных по корпоративным действиям и ценным бумагам МРКЦ.
Для целей информационного обеспечения депонентов Депозитарий по согласованию с депонентом использует все возможные каналы передачи информации: систему СВИФТ, систему Банк-Клиент, телекс, факс, Интернет, а также почту. Основным каналом передачи информации является система СВИФТ. Использование этой системы обусловлено тем, что МРКЦ применяют указанную систему как основную при информировании своих клиентов о корпоративных действиях.
При получении от МРКЦ уведомления о корпоративном действии Депозитарий ВЭБ.РФ определяет депонентов, учитывающих на своих счетах депо ценные бумаги, в отношении которых производится корпоративное действие и направляет им не позднее следующего рабочего дня соответствующие уведомления.
В сообщениях, направляемых Депозитарием ВЭБ.РФ своим депонентам, указываются детали корпоративного действия, в том числе: тип корпоративного действия и дата его проведения, наименование ценной бумаги, ее количество на дату фиксации прав, счет депо депонента, дата фиксации прав, а также описание возможных вариантов действий держателей ценных бумаг в случае принятия решения об участии в корпоративном действии. Описание наиболее распространенных видов корпоративных действий содержитсяздесь.
При получении из МРКЦ информационного сообщения о корпоративном действии, требующем согласия депонента, Депозитарий незамедлительно информирует депонента о необходимости представления инструкций с указанием крайнего срока их подачи.
В случае, если правилами проведения корпоративного действия предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо ВЭБа в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ. По результатам корпоративного действия Депозитарием осуществляется снятие блокирования ценных бумаг на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки. Депозитарий направляет депонентам соответствующие подтверждения о блокировании/снятии блокирования ценных бумаг.
Форматы сообщений СВИФТ, используемые при обслуживании корпоративных действий по международным ценным бумагам
- MT564 Corporate Action Notification – уведомление о корпоративном действии.
- MT565 Corporate Action Instruction – инструкция по корпоративному действию.
- MT566 Corporate Action Confirmation – подтверждение о проведении корпоративного действия.
- MT567 Corporate Action Status and Processing Advice – извещение о статусе и обработке инструкции по корпоративному действию.
- MT568 Corporate Action Narrative – сообщение о корпоративном действии, содержащее текстовое описание.
Сообщения формата MT564(Corporate Action Notification) используются для информационных целей. Данное сообщение направляется для предоставления информации о подробностях предстоящего корпоративного действия, а также о возможных вариантах действия со стороны держателя ценных бумаг.
Сообщения формата MT565Corporate Action Instruction направляются депонентом в Депозитарий для участия в корпоративном действии. Данное сообщение является инструкцией на участие в корпоративном действии и содержит информацию о выбранном держателем ценных бумаг варианте действия.
Сообщение формата МТ566направляется Депозитарием депоненту в качестве подтверждения о получении сумм дохода или частичного погашения, компенсации купонного дохода, списания/зачисления ценных бумаг по результатам погашения и других корпоративных действий.
Сообщение формата MT568Corporate Action Narrative представляет собой подробную расшифровку сообщения формата MT564 Corporate Action Notification. В сообщениях формата MT568 (в поле 22F блока 16R LINK) имеется ссылка на соответствующее сообщение формата MT564.
Особенностью сообщений формата MT568 является то, что в блоке 16R ADDINFO, в поле 70F :ADTX// в свободном формате указываются детали корпоративного действия, а блок 16R CADETL отсутствует.
Более подробное описание основных полей информационных СВИФТ-сообщений, связанных с корпоративными действиями, приводитсяздесь.
Учитывая важность правильной организации взаимодействия между кастодианом и держателями ценных бумаг при проведении корпоративных действий, Депозитарий ВЭБ.РФ внимательно изучает работу международных расчетно-клиринговых центров и создал в своей структуре группу, занимающуюся обслуживанием корпоративных действий по ценным бумагам.
При проведении корпоративных действий сотрудники Депозитария оказывают консультационные услуги депонентам, отслеживают своевременность предоставления депонентами инструкций на участие в корпоративном действии, то есть осуществляют сопровождение корпоративного действия с момента получения из МРКЦ соответствующего извещения до его завершения.
Депозитарий ВЭБ.РФ постоянно развивает информационные услуги в целях содействия владельцам в реализации прав, удостоверенных ценными бумагами. В частности, по запросам депонентов Депозитарий бесплатно осуществляет подготовку и передачу клиентам необходимой информации по ценным бумагам, обращающимся в МРКЦ. В своей работе по обслуживанию корпоративных действий Депозитарий ВЭБ.РФ стремится обеспечивать качество услуг на высоком уровне международных стандартов.
По вопросам проведения корпоративных действий по ценным бумагам иностранных эмитентов просим обращаться в Депозитарий ВЭБ.
Обязательные корпоративные действия с российскими ценными бумагами
НРД с целью реализации прав депонентов и их клиентов по принадлежащим им ценным бумагам:
- проводит корпоративные действия эмитентов ценных бумаг, в том числе конвертации ценных бумаг, начисления дополнительных ценных бумаг, реорганизации и ликвидации эмитентов;
- доводит до сведения депонентов иную информацию, связанную с проведением обязательных корпоративных действий по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НРД, в том числе сведения об объединении выпусков, регистрации дополнительных выпусков акций, изменениях параметров выпусков;
- передает депонентам всю информацию, полученную от вышестоящих депозитариев, регистраторов и эмитентов;
- осуществляет выкуп ценных бумаг публичного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного общества.
Финансовый инструмент – Акция
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Уравнивание в правах
Аннулирование дополнительного выпуска
Уравнивание в правах
Аннулирование регистрационного номера и присвоение выпуску нового регистрационного номера
Уравнивание в правах
Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
Дробление/изменение номинальной стоимости
Консолидация/Изменение номинальной стоимости
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, возникающей при наступлении обстоятельств, предусмотренных решением о выпуске
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, предусмотренной решением о выпуске
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании права эмитента, предусмотренного решением о выпуске
Распределение дополнительных выпусков
Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Слияние — возникновение нового общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением последних
Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Присоединение — прекращение одного или нескольких обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому обществу.
Распределение дополнительных акций при выделении компании
Выделение — создание одного или нескольких обществ с передачей им части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения последнего.
Распределение дополнительных акций при выделении компании
Разделение — прекращение общества с передачей всех его прав и обязанностей вновь создаваемым обществам.
Обмен ценных бумаг
Обмен ценных бумаг
Реорганизация в форме преобразования — изменение организационно-правовой формы
Списание обесценившихся ценных бумаг
* Для данных КД регистратору необходимо направлять в НРД информацию о количестве ценных бумаг, подлежащих зачислению каждому лицу, указанному в соответствующем списке владельцев (реестр распределения)(в запросе сверки при глобальной/комплексной операции для счетов НДЦД и сообщения свободного формата для счетов типа НД).
Финансовый инструмент – Пай
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Обмен ценных бумаг
Погашение инвестиционных паев/ИСУ
Частичное погашение инвестиционных паев
Частичное погашение паев
* Для данного КД регистратору необходимо направлять в НРД информацию о количестве ценных бумаг, подлежащих зачислению каждому лицу, указанному в соответствующем списке владельцев (реестр распределения)(в запросе сверки при глобальной/комплексной операции для счетов НДЦД и сообщения свободного формата для счетов типа НД).
Финансовый инструмент – ИСУ
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Погашение инвестиционных паев/ИСУ
Финансовый инструмент – Облигация
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Досрочное обязательное погашение облигаций
Списание обесценившихся ценных бумаг
Выплата купонного дохода
Выплата процентного дохода
Частичное досрочное погашение основного долга
Информирование
С порядком информирования по данным корпоративным действиям можно ознакомиться по ссылке.
Особенности проведения КД
- В связи с вступлением в силу Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» изменение объема прав по ценным бумагам и (или) изменение номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации (конвертации двух и более ценных бумаг в одну ценную бумагу того же выпуска) и дроблении (конвертации одной ценной бумаги в две и более ценные бумаги того же выпуска), осуществляются путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске ценных бумаг. Регистрация нового выпуска ценных бумаг и размещение ценных бумаг при этом не осуществляются. Для отражения внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг при увеличении УК путем увеличения номинала (КД INCR) или уменьшении УК путем уменьшения номинала (КД DECR) в день проведения КД НРД присваивает акциям с новой номинальной стоимостью новый депозитарный код ценной бумаги и на основании полученных документов о списании и зачислении акций по счету НРД проводит операции по счетам депо депонентов: зачисляет общее количество акций с новым депозитарным кодом ценной бумаги списывает общее количество акций с прежним депозитарным кодом ценной бумаги. Порядок проведения КД, связанных с изменением номинальной стоимости ценных бумаг отражен в презентации Изменения, связанные с изменением объема прав по ценным бумагам, НРД проводит без движения ценных бумаг по счетам депонентов.
- По результатам проведения корпоративных действий:
- PARI – Уравнивание в правах,
- CONV – Конвертация конвертируемых ценных бумаг,
- INCR – Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью,
- DECR – Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью,
- SPLF – Дробление/изменение номинальной стоимости,
- SPLR – Консолидация/изменение номинальной стоимости,
- BONU – Распределение дополнительных выпусков,
- MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
- SOFF – Распределение дополнительных акций при выделении компании
- EXOF – Обмен ценных бумаг
- WRTH – Списание обесценившихся ценных бумаг
- REDM(UNTR) – Погашение инвестиционных паев/ИСУ
- OTHR (RDUN) – Частичное погашение паев/ису
в дополнение к стандартному отчёту по форме MS101 депонентам по каналам ЭДО направляется отчёт в стандартах ISO20022 и ISO15022:
В отчёте по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии» указывается дата, по состоянию на которую регистратор провел операцию.
Отчёты по форме MS101 и CACO отображаются, в том числе, в WEB-кабинете КД.
Подтверждение движения ценных бумаг по КД
Corporate Action Movement Confirmation (CACO)
Отчет / выписка о списании ценных бумаг
* для корпоративных действий, по которым не предусмотрено направление CACO (CorporateActionMovementConfirmation) – Подтверждение движения по корпоративному действию.
- MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
- SOFF – Распределение дополнительных акций при выделении/разделении компании
- EXOF – Реорганизация в форме преобразования операции с ценными бумагами приостанавливаются в день получения от держателя реестра документов о приостановлении операций по счету НРД путем внесения соответствующих изменений в анкету ценных бумаг и установления режима блокировки «Всё заблокировано».
при частичном погашение инвестиционных паев без требования владельца об их погашении (OTHR (RDUN)):
- блокировка ценных бумаг осуществляется на основании документов, полученных от держателя реестра владельцев инвестиционных паев о блокировке инвестиционных паев по счету НРД, путем перевода ценных бумаг на 83 разделы счетов депо депонентов (Блокировано для проведения корпоративных действий).
при прекращении инвестиционного фонда (REDM (RDUN)):
- инвестиционные паи блокируются на счетах депо в депозитариях с даты составления списка владельцев инвестиционных паев до даты совершения операций по счетам депо в связи с погашением этих инвестиционных паев.
Блокировка осуществляется на основании документов, полученных от держателя реестра владельцев инвестиционных паев о блокировке инвестиционных паев по счету НРД с момента составления списка владельцев инвестиционных паев, путем внесения соответствующих изменений в анкету ценных бумаг и установления режима блокировки «Всё заблокировано».
при выкупе ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»:
- блокировка осуществляется без распоряжений депонентов на конец операционного дня даты, на которую определяются владельцы выкупаемых ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, принадлежащим выкупающему лицу и его аффилированным лицам в случае получения сведений, позволяющих их идентифицировать, а также арестованных ценных бумаг, путем перевода ценных бумаг на 83 разделы счетов депо (Блокировано для корпоративных действий.
Регламентирующие документы
Взаимодействие с клиентами при исполнении обязательных корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:
- Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД;
- Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведения корпоративных действий и иных операций
Вниманию регистраторов
Особенности заполнения электронных документов, формируемых регистраторами в соответствии с версией форматов взаимодействия FCDR_17_02, подтверждающих проведение операций по лицевому счету НРД, представлено в приложенном файле.
За проведение обязательных корпоративных действий плата не взимается.